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（1.中国科学院海洋研究所，青岛；2.中国科学院西北生态环境资源研究院/中国科学院兰州文献情报中心，兰州）
摘要：（略）
关键词：“一带一路”；合作；科研产出；ESI；热点领域
1.引言年2月1日，《自然》（Nature）杂志发表了中国科学院院士、中国科学院遥感与数字地球研究所研究员、“数字丝路”国际科学计划（DBAR）主席郭华东的题为《构建数字丝路》的评论文章。这是《自然》杂志首次就“一带一路”刊登中国科学家文章，反映了国际科技界对“一带一路”倡议的高度认可，对科学技术推动“一带一路”建设作用的高度重视[1]。自年习近平总书记提出“一带一路”倡议以来，中国与“一带一路”各国*府间科技合作委员会或是与各国科研资助机构签署了一系列的合作协议，联合资助多个领域研究项目，进一步推动了中国与“一带一路”国家间科技合作与交流。科学合作是国际间科技合作的重要方式，而科学合作的重要产出—论文，也成为衡量国家间科技合作的重要指标[2]，年以来，中国与“一带一路”国家科技合作论文呈指数级增长趋势[3]。利用文献计量分析得到的结果可以为科技发展态势的预测、科技发展的宏观决策提供有价值的定量参考依据[4]。国内众多学者从不同视角揭示了中国与“一带一路”沿线国家合作现状和态势分析，王友发等[3]、吴建南等[5-6]、周静梅等[7]、金卓等[8]、叶阳平等[9]和丁洁兰等[10]利用文献计量和可视化分析技术从论文和专利两个方面分析了“一带一路”主要国家科技合作的总体科研产出态势、国际合作特征、论文影响力以及科研合作的重点学科领域等。本文将从中国与“一带一路”64个主要国家合作论文总量和ESI论文合作两个方面，从合作强度、合作深度、合作广度和合作影响力四个视角揭示中国与“一带一路”国家的科研合作现状，分析结果对于有针对性地开展我国同“一带一路”重要国家在相关领域的科技合作和构建“一带一路”国家科研机构和国际科技组织间的合作机制有参考价值。2.研究对象与数据来源本研究根据地域将“一带一路”主要国家划分为六个区域，分别为蒙古国与东盟10国、西亚18国、中东欧16国、南亚8国、中亚5国、独联体7国。筛选出国家发文总量、与中国合作论文数量、与中国ESI合作论文数量排名前十的国家，共11个代表性国家作为样本国家进行重点分析，分别从与中国合作论文总量、ESI论文合作数量，合作论文数量占其国家发文总量、发文分布领域等几个方面分析“一带一路”国家与中国科研合作强度、合作深度、合作广度和合作影响力。本报告选用WebofScience数据库中SCIE、SSCI核心合集和ESI数据库（EssentialScienceIndicator）作为基础数据来源，ESI数据库主要基于22个研究领域的SCI和SSCI论文，设置有“高被引论文”（highlycitedpapers）和“热点论文”（hostpapers）2个版块，其中ESI高被引论文是近10年内发表的论文，被引次数在相应学科中相同发表年的论文中排名1%的论文，ESI热点论文是近2年内发表的论文，近2个月的被引次数在相应学科排名前0.1%的论文，文中数据收集时间为年4月20日，收集文献类型为Article、Processedingspaper和Review，统计时间为-年，采用文献计量分析的方法对“一带一路”六大区域和主要国家与中国合作论文总量和ESI合作现状进行分析。数据分析主要采用汤森路透集团开发的文献专利信息分析工具ThomsonDataAnalyzer(TDA)软件、Excel软件和InCites数据库。3.中国与“一带一路”区域及沿线国家合作论文计量分析3.1整体科研产出载文数量的年度分布变化是一个研究领域科活动直接反映，是文献总量在时间维度的映射[11]。图1是-年期间中国与“一带一路”64个主要国家在SCIE和SSCI数据库合作论文以及ESI论文数量的整体情况，从图中我们可以看出，在近十年里合作论文总量和ESI论文数量整体呈现逐年上升趋势，分别从年的和77篇上升到年的和篇，而年提出“一带一路”倡议到年，合作论文数量翻了一番，合作论文总量和ESI论文数量分别平均以19.61%和25.89%的年平均值稳定增长。
图1-年间中国与“一带一路”64个主要国家合作论文总量及ESI论文数量趋势变化
从具体发文区域比较来看，-年间中国论文产出规模达到.24万篇，是“一带一路”各区域论文平均产出量的39.2倍。西亚18国在六大区域中论文产出规模最大，其次是中东欧16国、南亚8国、独联体7国、蒙古国与东盟10国、中亚5国。中国与“一带一路”64个主要国家的合作论文总量为篇，与不同国家之间的合作论文数量有较大差异，其中蒙古和东盟10国以篇居于首位，合作强度最高，中亚5国与中国合作论文最少，只有篇。-年间中国ESI论文达到篇，是“一带一路”六大区域ESI发文量最高西亚18国发文量的2.43倍，是发文量最低的中亚5国的.33倍。中国与“一带一路”64个主要国家的合作ESI论文总量为篇，与西亚18国合作ESI论文数量最多，为篇，见表1。
表1中国与“一带一路”各区域合作论文总量和ESI论文数量
从中国与“一带一路”各区域合作论文占区域发文总量比例来看，中亚5国、蒙古和东盟10国与中国开展了较深的合作，与中国合作论文总量和ESI论文数量占其发文总量都高于六大区域合作发文占比平均值，其中蒙古和东盟10国与中国合作论文总量占其总发文量比例最高，为11.10%，是六大区域占比值平均值4.36%的2.5倍，中亚5国与中国合作的ESI论文数量占其总发文量的45.61%，远远高于平均值25.26%，说明中国是其高质量论文的重要合作者。西亚18国由于发文基数大，虽然与中国合作ESI合作论文总量最高，但合作论文占其总发文量比例只有14.63%，见图2。图2中国与“一带一路”六大区域合作论文总量和ESI论文数量占其区域总发文比例3.2主要合作国家3.2.1SCIE和SSCI论文合作国家情况按照论文全国家统计（论文署名地址包含该国家均计入该国论文数据），-年十年中，我国与64个主要“一带一路”国家均有论文合作，共合作SCIE和SSCI论文篇，其中合作数量前十国家分别是新加坡（篇）、俄罗斯（篇）、印度（篇）、沙特阿拉伯（篇）、巴基斯坦（篇）、波兰（篇）、捷克（篇）、泰国（篇）、以色列（篇）和土耳其（篇），前十国家与中国合作论文篇，占全部发文的78.74%。与中国合作论文数量与本国家总体发文量存在正相关关系，因此可以从合作论文占其国家发文总量比例来看该国与中国合作深度。-年间，前十位国家与中国合作论文占该国家总发文量比例平均值为5.46%，其中新加坡、巴基斯坦和沙特阿拉伯分别以20.88%、8.73%和6.59%位居前三。十年间各国与中国合作论文占有比例值均有不同程度的上升，平均上浮5.66%，新加坡、巴基斯坦和沙特阿拉伯上浮幅度也是前三，分别上升了13.20%（15.18%-28.38%）、13.11%（3.90%-17.01%）和9.71%（1.76%-11.47%）。印度和俄罗斯由于发文总量基数大，与中国合作论文数量占有优势，但是与中国合作论文数量占其总发文量较低，十年平均值分别是1.64%和2.93%，而且上升幅度缓慢。总体来看，近年来，巴基斯坦、沙特阿拉伯与中国合作论文数量增长迅速，逐渐成为中国一带一路国家中重要科研合作伙伴，与新加坡合作论文数量遥遥领先与其他国家，且稳步增长。前十国家中其他国家与中国合作数量增长缓慢，且合作论文数量占其国家总发文量比例平均值不足5%。3.2.2ESI论文合作国家情况除缅甸、阿尔巴尼亚、土库曼斯坦和塔吉克斯坦四个国家外，中国与其余“一带一路”国家均有ESI论文合作，共发文篇。与SCIE和SSCI合作国家排名略有不同，“一带一路”国家与中国ESI合作发文前十一带一路国家分别是新加坡（）、沙特阿拉伯（）、印度（）、俄罗斯（）、波兰（）、以色列（）、希腊（）、土耳其（）、捷克（）和巴基斯坦（），见图3。从图中可以看出，近十年，前十国家与中国ESI合作论文数量一直处于小幅波动的增长态势，尤其是新加坡、沙特阿拉伯以及俄罗斯近三年增量明显，总量排前十国家与中国合作ESI论文篇，占全部论文的87.24%，其中新加坡以篇位居第一。图3-年间“一带一路”前十国家与中国ESI合作论文数量变化前十国家中，ESI合作论文数量占其国家总ESI论文比例值十年平均值为22.05%，大幅度高于总合作论文占有比例，说明中国是一带一路国家高质量论文的重要参与者。占有值变化趋势与总合作论文一致，一直稳步上浮，十年间上浮幅度平均值为14.36%。其中巴基斯坦、新加坡和俄罗斯十年间占有比例平均值位列前三，分别是33.03%、31.06%和29.00%，沙特阿拉伯、新加坡和土耳其上浮幅度最大，分别上浮了37.05%、28.65%和17.48%，见图4。
图4-年与中国合作ESI论文数量前十名国家占其总ESI论文数量比例及十年间平均值
从图5可以看出，新加坡在合作论文总量和ESI合作数量方面均处于领先位置，巴基斯坦、沙特阿拉伯和巴基斯坦国家紧随其后处于第一象限；印度、以色列和希腊等国家无论是合作总量还是ESI合作数量均较低，处于第三象限；俄罗斯与中国合作论文占其总发文量3.03%，而ESI高被引论文占比高达30.94%，处于第四象限，说明俄罗斯更偏向与中国进行高质量论文合作。
图5“一带一路”主要国家与中国合作论文总数量或合作ESI论文数量前十国家占其国家发文比例值分布图
全部篇ESI合作论文中，合作国家为2的论文有篇，其中新加坡和沙特阿拉伯与中国独立合作分别以和篇遥遥领先于其他国家，见表2和3。中国同时与两个以上国家合作的ESI文章量为篇，占比71.58%，且以全部国家计数为篇，论文篇均合作国家为8.08个，最多一篇论文合作国家数量为90，说明中国与一带一路国家ESI合作大多数属于多国合作，但以“一带一路”国家计数为篇，论文篇均合作一带一路国家3.58个，表明中国平均同时与2.58个“一带一路”国家合作。由中国与“一带一路”国家独立合作完成的有篇，去除两国独立合作的篇，两国以上“一带一路”国家独立合作只有篇，说明中国同时与两国以上的“一带一路”国家独立合作的论文非常少，而发达国家是中国与“一带一路”国家合作的重要参与者，尤其是美国，其中参与完成的前五位发达国家是美国（篇），英国（篇），德国（篇）、法国（篇）以及意大利（篇）。中国与“一带一路”国家独立合作完成的有篇ESI论文中，前十位参与国家前五分别是新加坡（篇）、沙特阿拉伯（篇）、巴基斯坦（61篇）、印度（51篇）、伊朗（40篇）、土耳其（34篇）、卡塔尔（29篇）、希腊（25篇）、波兰（15篇）和罗马尼亚（14篇），中国和新加坡分别以66.60%、69.31%和23.42%、26.33%位列第一作者和通讯作者第一和第二，由此可见，中国在与完全由“一带一路”国家独立合作完成的高质量文章中占据绝对主导地位。而有美国参与的篇文章中，不论是第一作者还是通讯作者美国都排在第一位，分别占比32.86%和39.13%，中国排第二位分别占比21.92%和21.99%。
表2-年“一带一路”主要国家与中国ESI合作论文国家和地区数量
序号
论文数量
合作国家数量
1
2
2
3
3
4
4
5
5
6
6
88
7
7
73
8
8
75
9
9
66
10
10
60
11
11
59
12
12
65
13
13
44
14
14
36
15
15
38
16
由表3还看出在中国与新加坡、沙特阿拉伯、巴基斯坦ESI高被引论文合作中，中国是第一作者最多国家，其中与沙特阿拉伯国家ESI合作中，中国第一作者比例高达67.17%，在合作研究中起绝对主导作用，而与新加坡合作的论文中有超过50%的论文中国是唯一合作者，合作关系最为紧密。与以色列合作论文篇均他引要要领先其他国家，其NSC期刊发文占比最高，为16.56%，论文质量较高，受到较大
